Органы управления и контроля над деятельностью ПИФов | Investtalk.ru

Органы управления и контроля над деятельностью ПИФов

Любой вкладчик, выбирая ПИФы для инвестирования капитала, обязательно задается вопросом, насколько надежен этот способ вложений. Работа инвестиционных фондов организована таким образом, чтобы наиболее эффективно обезопасить вложения пайщиков. Для обеспечения надежности ПИФов, законодательством отделены понятия хранения и управления имуществом фонда, а также внедрен двойной контроль над деятельностью ПИФов. Такой принцип защиты прав владельцев паев достаточно высокий и за много лет пока не было зафиксировано ни одного случая мошенничества со средствами паевых фондов.

Специальные депозитарии ПИФ

Учетом и хранением имущества ПИФов, это касается прав и на ценные бумаги, занимаются специальные депозитарии. Это специализированные организации следят за соблюдением законодательства и правил доверительного управления.

Специальные депозитарии проверяют соответствие состава и структура активов ПИФа, соблюдение порядка определения цены чистых активов и стоимости одного пая. Спецдепозитарии проверяют правильность количества выданных паев, корректность сумм при продаже долей. Кроме того, они следят за правильностью сумм, передающихся в состав другого ПИФа.

При погашении владельцем инвестиционных паев, спецдепозитарии проверяют соответствие сумм денежной компенсации.

Также спецдепозитарии отвечают за правильность сумм, начисленных в виде вознаграждения лицу, ведущему реестр владельцев паев, а также аудиторам и оценщикам.

Данная организация следит за соблюдением установленных дат прекращения деятельности паевого фонда.

Специальные регистраторы

Помимо спецдепозитария дополнительный контроль над деятельностью ПИФов осуществляет специальный регистратор. Это самостоятельная организация, которая занимается ведением перечня владельцев инвестиционных долей фонда. Регистратор в обязательном порядке должен быть оформлен как юридическое лицо, которому выдана лицензия на ведение реестра данных о владельцах именных ценных бумаг. Такое право может иметь спецдепозитарий ПИФа, заключивший договор с управляющей компанией.

Регистратор отвечает перед пайщиками и управляющей компанией за корректное и своевременное ведение списка владельцев паев согласно федеральному законодательству и договору с компанией.

Сроки и список совершения операций регистратором должны быть регламентированы Правилами ведения реестра. Также Правила должны регулировать формы документов, которые оформляются на операции совершенные в реестре.

Регистратор обязан вовремя предоставлять выписки и необходимую информацию из реестра. Размер вознаграждения регистратора за его услуги фиксируется в Правилах. Кроме того, в правилах должен быть регламентирован порядок регистрации, обработки и хранения документации по операциям фонда.

Действия регистратора должны быть скоординированы со всеми его филиалами. В организации обязательно должны соблюдаться требования по внутреннему контролю за соблюдением порядка ведения списка владельцев паев ПИФа.

В обязательства регистратора входит предоставление выписок по состоянию данных счета на требуемую дату. Основанием для выписки является заявление зарегистрированного владельца, а также лица, на имя которого открыт счет «инвестиционные паи неустановленного лица». Выписку может затребовать нотариус для запроса, связанного с вопросами наследства, по требованию суда, налоговых служб или других уполномоченных государственных органов.

Таким образом, надежность ПИФов регулируется специальными организациями и федеральным законодательством. Про высокую надежность вложений в ПИФы свидетельствует отсутствие случаев мошенничества и нецелевого использования средств инвестиционных долей фонда.



Комментарии

Добавить комментарий

Онлайн новости
Новости биржи и FOREX
Рубрикатор
Мы Вконтакте
Мы в твиттере